券商投资总经理搞“老鼠仓”操盘7.6亿元 零收益反被罚470万元

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　　利用未公开信息进行巨额证券交易，即便不赚钱，也难逃监管重罚。

　　近日，黑龙江证监局披露了一则处罚公告，揭穿了一起券商投资部总经理涉嫌“老鼠仓”却白忙活的闹剧。

　　调查显示，时任某证券公司证券投资部总经理的汤某明，在2022年11月至2024年1月期间，通过控制使用他人账户进行趋同交易及利用未公开信息明示、暗示他人从事相关交易，累计买入股票高达7.63亿元。

　　讽刺的是，如此巨额的交易最终却“累计无违法所得”，即一分钱没赚到。黑龙江证监局决定对汤某明处以470万元罚款，其中仅“老鼠仓”行为就被罚450万元。

　　行政处罚决定书显示，汤某明的违法行为主要分为三部分，均发生在2022年11月15日至2024年1月29日期间。

　　他控制使用“邢某”国泰海通账户在沪深两市累计趋同买入中国卫星、保利发展等177只股票，趋同买入金额3亿元，占其总体买入金额的78.87%。

　　同时，他控制使用“罗某英”国泰海通账户累计趋同买入中国卫星、金地集团等55只股票，趋同买入金额6168.44万元。

　　他还控制使用“胡某娟”国泰海通账户累计趋同买入中国卫星、中信证券等123只股票，趋同买入金额1.89亿元。

　　仅汤某明自己控制使用的账户，累计趋同买入金额就达5.51亿元，占其总体买入金额的77.54%。

　　除了自己直接下场，汤某明还利用因职务便利获取的未公开信息，明示、暗示他人从事相关交易。

　　其中，他暗示邢某从事相关交易活动，导致邢某控制使用“邢某芳”中信证券账户在沪深两市累计趋同买入中国卫星、保利发展等75只股票，趋同买入金额9771.34万元。

　　更为严重的是，汤某明还明示、暗示谢某从事相关交易活动。谢某随后控制使用三个国泰海通账户累计趋同买入金额达1.14亿元。汤某明涉嫌的“老鼠仓”总交易额达到7.63亿元，结果却是“累计无违法所得”。

　　8月25日，应汤某明要求，黑龙江证监局举行了听证会，听取了汤某明及其代理人的陈述和申辩。经复核，黑龙江证监局采纳了部分意见并已在处罚决定书中调整，但对其他申辩意见不予采纳。

　　10月31日，黑龙江证监局正式作出行政处罚决定。对汤某明作为证券公司从业人员违法买卖股票的行为，处以20万元罚款。对其利用未公开信息从事相关证券交易的行为处以250万元罚款。对汤某明利用未公开信息明示、暗示他人从事相关交易的行为处以200万元罚款。

　　三项合计，对汤某明处以470万元罚款。

　　汤某明案并非个例，近期监管部门对“老鼠仓”等违规交易行为明显加大了打击力度。

　　浙江证监局近日也公布了一起利用未公开信息交易股票的案例。林艺平因实质上实施私募基金从业者履职行为，却控制使用他人账户进行趋同交易，被罚没1.77亿元，并采取5年证券市场禁入措施。

　　而在今年8月，上海一位基金基金经理张某也因“老鼠仓”行为被曝光。

　　张某利用职务之便，指挥其配偶趋同买入近400只股票，交易金额约6.6亿元，最终被罚没超过3000万元，并被处以10年的市场禁入措施。